近年来，中国证监会在发行上市、信息披露、并购重组、退市等重点领域加大执法力度，集中力量精准打击欺诈发行、财务造假、操纵市场等违法违规行为。 今年9月以来，中国证监会已对A股多家上市公司开出“罚单”。记者注意到，恒邦股份、ST华扬、*ST聆达、阳煤化工、*ST广道、ST应急等公司均收到了来自中国证监会的《行政处罚决定书》，而ST天圣、*ST东通、*ST金泰、*ST新潮等公司则收到了来自中国证监会的《行政处罚事先告知书》。 值得注意的是，尽管亿利洁能已于2024年7月18日终止上市并摘牌，该公司及

2025年，中国银行业在“严监管、强问责、零容忍”的基调中经历着洗礼，监管处罚呈现出显著的“量价齐升”态势，大额罚单频现，处罚力度加码。 纵观全年，根据国家金融监督管理总局、中国人民银行以及国家外汇管理局等公开披露，银行业单笔处罚金额超过千万元的罚单数量近30张，覆盖国有大行、政策性银行、股份行、城商行、民营银行及银行系理财子公司等多类机构。 券商中国记者梳理发现，一众千万级别罚单不仅指向信贷管理等传统领域，更深入触及公司治理、关联交易、反洗钱、数据安全、理财业务穿透管理等环节。 公司治理与基

财联社1月31日讯（记者高艳云）1月末的最后一个工作日，券商罚单迎来新一轮密集落地。 1月30日，黑龙江、海南证监局以及上交所共计披露4张券商违规罚单，江海证券哈尔滨世茂大道证券营业部，及理财经理吴倩均被采取出具警示函措施；万和证券被采取出具警示函措施；中金公司保代石一杰、严焱辉，以及科创板上市公司理工导航同被上交所予以监管警示。 截至1月31日，已有14家券商收到22张罚单，16名相关人员被罚，经纪业务内控缺位、投行业务核查流于形式两大顽疾成为监管核心聚焦点。 江海证券“分支+个人”双罚 江

农历岁末、春节临近，券商监管罚单非但没有减少，反而愈发密集。 1月28日，上海证监局披露4张罚单，金融街证券上海虹口区飞虹路证券营业部，以及证券从业人员葛飞龙、沈迪卿、张晓英均被采取出具警示函措施。 本次处罚直指证券行业长期存在的“飞单”顽疾，即从业人员违规向投资者推介、销售公司未代销的金融产品，并借此牟取不正当利益。 同日，山西证监局披露罚单，李文彬被采取出具警示函措施，李文彬在大同证券大同新建南路证券营业部工作期间，存在违规操作客户证券账户、借用客户证券账户从事证券投资的行为。中证协从业人

消费金融行业又现“百万”罚单。 5月30日，北京金融监管局发文称，北京阳光消费金融股份有限公司，因为贷后管理有效性不足；合作机构管理不到位等诸多问题，被罚款150万。这是近年来罕见的消金行业大罚单。此前在今年3月25日，监管部门也曾发布罚单，中邮消费金融有限公司因为贷后管理不到位、部分消费贷款被挪用等问题，被罚款85万。 对这张罚单，受访业内人士坦言其折射出当下消金行业典型生态。 “近年来，消费金融行业的竞争，远比过去要更加激烈”，曾参与旗下消金公司业务的某上市银行人士表示，但随着互联网的发展